美国实体清单的出口管制措施及我国已入清单实体一览

  出口管制是一种重要的对外贸易政策工具，对于维护国家安全利益和政治利益、推行外交政策具备极其重大作用。出口管制一直是美国国家战略的重要组成部分，其最大的目的一种原因是通过限制美国最敏感的技术和武器、防范武器和技术(尤其是大规模杀伤性武器)的扩散来保障美国国家安全利益; 另一方面是阻止可疑最终用户获得相关武器与技术，以维护美国国家优势地位。基于公开资料，本文对美国实体清单的出口管制措施及我国已入清单实体进行整理如下。

  目前，美国主要是通过《出口管理法》(EAA)与《出口管理条例》(EAR)进行管辖，其中《出口管理法》于1979 年正式出台，后经多次修订。《出口管理条例》则根据《出口管理法》制定而成，进一步明确了出口管理的原则、商品管制清单、国家管制清单等内容。美国商务部产业安全局（BIS）负责此类项目的监管，并将不时更新的“实体清单”发布在《出口管理条例》（EAR）的第744章附录4部分。

  “实体清单”中列出了受限于特定出口许可要求的外国自然人、企业、科研院校、政府机构及其他组织。其内容一般来说包括：被列入实体清单的实体（以下简称＂清单实体”）的名称、地址、别称、曾用名等相关信息，与该实体对应的出口许可要求、许可审查政策及与该实体相关的联邦公告序号。

  从最新公布的实体清单来看，美国商务部将全球1292家机构(不包含附属机构)及个人列入“实体清单”，涵盖73个国家和地区，详细情况如表1所示，可见，中国被列入实体清单的实体数量仅次于俄罗斯。

  EAR在其第744章第16节详细描述了对实体清单的出口管制规定，整体看来，其管制措施最重要的包含以下几个方面：

  一是美国出口商与清单实体进行任何EAR受控物项的交易（包括出口、再出口甚至国内转让）前，都一定要活得相应的出口许可证[1]。

  其中EAR受控物项的范围非常宽泛，不仅包括第774章中商业控制清单（CCL）所列的物项，也包括所有符合下列定义的其他物项[2] ：

  （1）在美国境内的所有物品，包括在美国外贸区内的物品或在美国境内从一个外国转移到另一个国家的物品；

  （3）包含受控美国原产商品的外国制造商品、与受控美国原产软件“捆绑”的外国制造商品、与受控美国原产软件混合的外国制造软件以及与受控美国原产技术混合的外国制造技术。

  （1）为国家安全或外交政策目的，由美国政府管理出口或再出口的有关部门和机构专门控制出口或再出口的物品；

  （2）全部或部分复制各类印刷品、出版物等内容的预录留声机记录；（3）某些已公开发布的信息和“软件”。

  此外，EAR还规定，上述限制对符合“美国最低含量标准的外国交易也同样适用[4]。其设定了4种“美国最低含量标准”：

  也就是说，美国以外的实体与清单实体在限制领域内进行交易，如果该交易产品中的某些零部件和软件在原则上包含10%或25％以上美国产品，有些甚至只要有美国产品成分，不管多少，都会成为被管制对象，禁止美国企业向其供货。这就是欧盟、日本等国的某些企业为何因美国的出口管制而终止与华为合作的原因。

  二是美国出口商在与清单实体进行交易时，一般不适用EAR第740部分规定的许可证例外情况。

  许可例外是指本应该向美国BIS申请出口许可证，但因具备某些特定条件而不需要申请出口许可证即可进行出口或再出易的情况。目前EAR规定，除了EAR第740.2(a)(5)条所列物品的许可例外，以及为确保民航安全运营的印度或巴基斯坦的特定许可项目之外，除非在实体清单列表中有特别授权，否则所有清单实体均不适用许可例外[5]。不能适用许可证例外的后果，就是即时满足第740章规定的特定条件，但因交易方是清单实体，这种申请许可例外的权利也不再存在，出口商必须要申请许可证后方可与之进行交易。

  注：目前在EAR第740部分规定了十八项许可证例外（见附表1），但对许可例外的适用条件规定相当复杂，且每个许可例外的适用条件不同。判断许可例外是否适用的主要是根据首先是EAR中的一般禁止规定（见附表2[6] ）。如果出口或再出口属于EAR一般禁止的第一、第二、第三或第八项管控的物项，可以适用许可例外；如果出口或再出口属于EAR一般禁止的第四、第七、第九或第十项管控的物项，则不适用许可例外；如果出口或再出口属于EAR一般禁止第五项管控的物项，则一定要遵循EAR第744部分对最终用户和最终用途的相关规定；如果出口或再出口属于EAR一般禁止第六项管控的物项，则一定要遵循EAR第746部分对禁运的相关规定。判断许可例外是否适用的第二个依据是EAR第740部分对各种许可例外的明确规定[7] 。

  三是对于大多数被列入实体清单的机构，美国商务部在审查出口许可证申请时，会采取“推定拒绝”（Presumption of Denial）的许可审查政策。

  在EAR的实体清单列表中标出了每个实体的许可审查策略，目前来看，对于大多数清单实体，许可审查制度都是“推定拒绝”，少数情况下也会有一些特殊的审查制度，最重要的包含根据具体条例审查或逐项进行个案审查等方式。涉及国内实体的特殊审查制度如表2所示。其中EAR99[8] 是指本身未被列入CCL内（没有ECCN编码）但属于EAR管控物品的统称，目前BIS并没有列出关于EAR99项目的清单。

  严格的许可审查政策和禁止适用许可证例外所导致的直接后果是，清单实体与美国上游供应商的交易将可能全被被切断，甚至有可能波及到与大部分境外其他几个国家供应商的交易，进而影响清单实体的研发和生产进程。

  对EAR99项下的物品适用于推定批准制度;对CCL上的所有项目进行个案审查。

  中国工程物理研究院，四川大学，长沙国家超级计算中心，广州国家超级计算中心，天津国家超级计算中心

  中国电子科技集团公司(CETC)第54研究所，中国空气动力研究与发展中心，中国航天科技集团第一、第二、第三、第八、第九研究院，中国航天科工集团第三研究院

  ＊逐项审查，如果出口，再出口或转运（国内）物项被视为对某些火箭系统或无人机的扩散作出重大贡献，将不被许可

  大华科技、海康威视、科大讯飞、旷世科技、商汤科技、颐信科技有限公司、厦门美亚柏科信息有限公司、新疆警察学院、新疆下属地区的各个公安局

  清单实体需要以书面形式将申请删除或修改的原因提交给美国商务部工业和安全局最终用户审查委员会，最终用户委员会须在收到此类申请后的30个日历日内作出书面决定。在向最终用户委员会申请之前，清单实体一般需考虑三个方面的因素：即其涉及到的美国与外交政策利益、本公司是不是对该利益构成任何风险、最终用户委员会是否有合理的基础将本公司纳入到实体清单上。

  最终用户委员会可以决定实体清单的进入、删除或修改。在决定是不是将实体纳入实体清单时，最终用户委员会通过“多数同意”原则作出决定，但在决定删除或修改实体条目时，最终用户委员会则通过“都同意”（非“多数同意”）原则作出决定[2]。可见，清单中的机构要想从名单上删除的困难非常大，况且，最终用户委员会的决定是该申请的最终决定，机构不得提出上诉。

  在最新的EAR744章第4号补编部分列出的实体清单列表显示，目前我国已被列入的实体共包括278家机构，及61家相关附属机构和个人，涉及21个省、市、自治区、特别行政区，除香港的91家机构外，中国大陆机构被列入“实体清单”中最多的区域是北京，有63家，其次是广东，51家，新疆以18家排在第三。具体的区域分布情 况见表3。

  山云观察是“心系天下、独树一帜、深耕细作”的上海科学学青年人群体，围绕中美科技竞合，在 “云来山更佳，云去山如画；山因云晦明，云共山高下”的变局中，探索“有情怀、有思想、有深度”的研究。文章观点不代表本机构立场。

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